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本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111 ... - 證期局查詢公司統一編號,彰化縣政府,廢止,彰化縣和美鎮源埤里南安路45號2樓2015年1月27日 - 君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款規定，處該 ... …
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第一金證券投資信託股份有限公司、新光證券投資 ... - 行政院查詢公司統一編號,雲林縣政府,核准設立,雲林縣斗南鎮明昌里明昌路23Ｏ巷3號1樓另就案關基金之投資分析報告缺失，依證券投資信託及顧問法第102條對公司處以 ... 及第103條第1款規定，對公司處以警告，並依證券投資信託及顧問法第113條第2 ... …
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裁罰案件- 君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問 ...查詢公司統一編號,雲林縣政府,核准設立,雲林縣斗6市成功里成功路413號1樓2015年1月27日 - 君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款規定，處該 ... …
瞭解詳情武智蔬果行-25264350
最近三年內證券投資信託公司從業人員違規處分一覽表 - 中華 ...查詢公司統一編號,雲林縣政府,核准設立,雲林縣西螺鎮振興里振興123之1號1樓證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13 .... 證券投資信託及顧問法第17條第1項、第74條第3項、第103條第5款、第104條、 ... …
瞭解詳情院子依房-25264366
本會依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第113 ... - 證期局查詢公司統一編號,臺中市政府,核准設立,台中市北屯區平和里綏遠路二段196號1樓2015年5月28日 - 日盛證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第113條第12款規定，處該公司警告 ... …
瞭解詳情加州音樂飲食店-25264372
金融監督管理委員會全球資訊網-行動版查詢公司統一編號,臺中市政府,歇業,台中市北區頂厝里崇德路一段627號1樓2015年4月24日 - 富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定，處以警告。(金管證投 ... …
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三年內證券投資顧問公司從業人員違規處分一覽表 - 中華民國 ...查詢公司統一編號,臺中市政府,核准設立,台中市西區公民里5廊街120－2號1樓20141014, 金管證投罰字第1030041717號, 梁OO, 證券投資信託及顧問法第4條第4項、第70條、第103條第2款、第111條第1款及第8款、證券投資顧問事業管理規則 ... …
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證券投資信託及顧問法 - S-link 電子六法全書查詢公司統一編號,臺中市政府,核准設立,台中市西區忠明里博館三街29號1樓為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用 ... 八、有價證券：指依證券交易法第六條規定之有價證券。 ...... 第103條（對違反本法或依本法發布命令得為不利行政處分）. …
瞭解詳情十竹齋商行-25264513
證券投資信託及顧問法 - 金融監督管理委員會-英譯法規中文 ...查詢公司統一編號,苗栗縣政府,核准設立,苗栗縣公館鄉玉泉村8鄰193號1樓第一章總則第1 條為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務 ... 第7 條證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構、全權委託保管 ... …
瞭解詳情宇翔科技企業社-25264529
金融監督管理委員會全球資訊網-行動版查詢公司統一編號,苗栗縣政府,核准設立,苗栗縣竹南鎮中美里澎湖厝13―3號1樓2015年5月27日 - 日盛證券投資信託股份有限公司違反證券投資信託事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第113條第12款規定，處該公司警告 ... …
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