元亨工商投資顧問社-36519062
證券投資信託及顧問法| 第六章行政監督查詢公司統一編號,臺北市商業處,核准設立,台北市中正區濟南路二段67號3樓第93條, 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問 .... 第 102條, 主管機關於審查證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及 ... …
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名流商業顧問有限公司-13128368
證券投資信託及顧問法 - S-link 電子六法全書查詢公司統一編號,解散,臺北市政府,台北市大安區和平東路三段78號營業項目,產品設計業,景觀、室內設計業為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理， 並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。 ... 八、有價證券： 指依證券交易法第六條規定之有價證券。 ...... 第102條（不符合法令之糾正及處罰）. …
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第一金投信-國內基金公司違規記錄-FundDJ基智網-MoneyDJ理財網查詢公司統一編號,核准設立,臺北市政府,台北市萬華區長順街99巷11號2樓營業項目,市場研究及民意調查業,資訊軟體服務業董監事,董事股數100第一金投信-國內基金公司違規記錄-FundDJ基智網-MoneyDJ理財網. ... 法令依據, 證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託及顧問法第17條第1項、證券投資 ... …
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會查詢公司統一編號,花蓮縣政府,核准設立,花蓮縣花蓮市國聯里國聯四路56之1號1樓20150708, 金管證投字第1040024850號, 陳OO, 證券投資信託及顧問法第102條、 第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11 ... …
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金融監督管理委員會全球資訊網-行動版查詢公司統一編號,核准設立,臺北市政府,台北市大安區敦化南路二段57號15樓營業項目,投資顧問業,企業經營管理顧問業董監事,董事股數1502015年4月7日 - 高欣證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資 信託及顧問法第102條規定，處高欣證券投資顧問股份有限公司 ... …
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正鑫證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令查詢公司統一編號,核准設立,臺北市政府,台北市信義區松德路65號9樓之4營業項目,投資顧問業,企業經營管理顧問業董監事,董事長股數100,董事股數02014年11月18日 - 屆期未改善者，本會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。……」分別為證券 投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理 ... …
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第93條, 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問 .... 第 102條, 主管機關於審查證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構及 ... …
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為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理， 並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。 ... 八、有價證券： 指依證券交易法第六條規定之有價證券。 ...... 第102條（不符合法令之糾正及處罰）. …
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第一金投信-國內基金公司違規記錄-FundDJ基智網-MoneyDJ理財網. ... 法令依據, 證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託及顧問法第17條第1項、證券投資 ... …
瞭解詳情中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
20150708, 金管證投字第1040024850號, 陳OO, 證券投資信託及顧問法第102條、 第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11 ... …
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2015年4月7日 - 高欣證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資 信託及顧問法第102條規定，處高欣證券投資顧問股份有限公司 ... …
瞭解詳情正鑫證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令
2014年11月18日 - 屆期未改善者，本會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。……」分別為證券 投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理 ... …
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2015年2月13日 - 啟發證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資 信託及顧問法第102條規定，處啟發證券投資顧問股份有限公司 ... …
瞭解詳情處承通證券投資顧問股份有限公司糾正；命令承通投顧停止業務人員陳 ...
2015年7月8日 - 一、按證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第102條、第104條及第117條分別明定「主管機關於審查…證券投資顧問事業…所申報之財務、業務 ... …
瞭解詳情金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（7月8日）
2015年7月9日 - 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、證券投資 ... …
瞭解詳情本會依證券投資信託及顧問法第102條規定，處高欣證券投資 ... - 證期局
2015年4月7日 - 一、按證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第102條明定「主管機關於審查…證券投資顧問事業…所申報之財務、業務報告及其他相關資料，或於 ... …
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